各市、绥中、昌图县服务业委：

根据《中华人民共和国拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》等有关规定，我委近期组织开展了2014年度拍卖企业监督核查工作。现将有关情况通报如下：

一、监督核查基本情况

截至2014年末，全省共有依法设立的拍卖企业290家，拍卖从业人员2804人，比上年增长10%，其中拍卖师为456人，比上年增长1.7%。按照《省服务业委关于开展2014年度拍卖企业监督核查工作的通知》（辽服函〔2015〕11号）要求，在规定时间内，全省共有282家拍卖企业提交了监督核查材料，占现有拍卖企业总数的97.2%。

核查结果，有266家拍卖企业被核定为合格企业，占拍卖企业总数的91.7%。有16家企业因存在连续六个月以上未经营、未按规定配备拍卖师、企业证照不符或擅自变更备案登记事项等问题，被核定为不合格企业，占拍卖企业总数的5.5%。有8家企业因未按规定提交监督核查材料等原因，未通过年度监督核查，占拍卖企业总数的2.8%。

二、拍卖市场运行情况

2014年，面对经济下行压力持续加大、市场竞争日趋激烈的严峻形势，全省拍卖企业顽强拼搏，迎难而上，取得了一定成果，但仍未能改变行业主要经营指标的下滑态势。据统计，各拍卖企业全年共举办拍卖会3979场，比上年增长7.9%；拍卖成交总额246.9亿元，比上年下降10.4%（扣除土地后成交额为101.8亿元，比上年下降5.7%）；经营收入18767万元，比上年下降15.1%；上缴税金1513万元，比上年下降23.9%；税后利润566万元，比上年下降60.1%。全年举办拍卖会不足5场的企业达到151家，拍卖成交额不足100万元的企业达到102家，亏损企业达到139家，分别比上年增加18%、16%和9%。

拍卖市场运行主要特点：一是传统委托拍卖明显减少。受房地产市场持续低迷以及开发商拿地热情锐减影响，全年土地拍卖成交额仅实现145.1亿元，比上年减少22.4亿元，下降13.2%，成为拉动拍卖总额下滑的主要因素。二是社会委托拍卖相对活跃。来自其他机构的拍卖成交额有所上升，全年成交33.1亿元，比上年增加0.4亿元，增长幅度为1.2%；全年个人物品成交3.7亿元，比上年增加0.57亿元，增长幅度为18.1%；来自破产清算机构的拍卖项目成交3.76亿元，比上年增加1.36亿元，增幅为56.6%。三是机动车拍卖快速上升。2014年全省机动车拍卖成交额实现1.87亿元，比上年增加0.55亿元，增长幅度达到41.2%。四是艺术品拍卖市场有所拓展。全省文物艺术品拍卖成交额实现1.66亿元，虽然比上年有所减少，但开展文物艺术品拍卖的企业在增多，全年艺术品拍卖场次达到50场，较上年的25场翻一番。

三、对不合格拍卖企业的处理意见

为加强对拍卖企业的监督管理，促进全省拍卖市场健康有序发展，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》等有关法律、法规和规章，经研究，决定对本年度监督核查不合格企业作如下处理：

（一）对未按规定提交监督核查材料的沈阳交通拍卖有限公司等8家企业下达《行政处罚先行告知书》，待履行程序后，做撤销行政许可处理。

（二）对存在营运资金严重不足、未按规定配备拍卖师、存在连续六个月以上未经营等问题的辽宁银信拍卖有限公司等16家企业予以通报批评，并下达《责令限期整改通知书》，逾期仍未达到整改要求的，将视情况依法作出进一步处理。

四、下一步工作重点

（一）加强监管，促进依法规范经营。各市（县）服务业委要按照《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》等有关规定，加强对拍卖企业的监督管理。一是着力抓好拍卖行业的日常监管，积极开展定期和不定期核查，重点做好拍卖企业名称、地址、注册资金、法定代表人等核查监管工作。二是依法做好设立拍卖企业的审核工作。对申请相对人要严格按照法定条件进行审核，确保有信誉、有资金实力、有过硬专业人才队伍的企业进入拍卖市场，激发拍卖行业发展活力。

（二）切实做好企业信息报送工作。各拍卖企业要在每月6日前及时填报拍卖企业信息月报。拍卖企业信息报送情况将作为拍卖企业年度监督核查的重要依据。各市（县）服务业委要按照商务部《拍卖行业信息报送管理办法》的要求，及时指导和督促拍卖企业做好有关信息的报送，并对拍卖企业报送的信息进行审核、汇总、分析，了解和掌握本地拍卖市场发展情况，协调解决拍卖企业遇到的问题，并将相关情况及时报送省服务业委。

（三）积极推进拍卖体制机制改革。近年来，在拍卖业快速发展过程中，分散拍卖与有效监管的矛盾逐步显露，“暗箱操作”、“串通”、“恶性竞争”等违法违规现象抬头，虽然是个别现象，损害的却是整个行业，甚至引起一些机构对行业公信度的质疑，必须认真加以解决。根据商务部和国家有关部委的政策导向精神，重点通过发展第三方交易平台，实现拍卖体制机制上的变革。目前，省拍卖行业协会及部分地区的公共资源拍卖中心已筹建完毕，能够满足线上、线下交易要求的辽宁省公共资源拍卖管理信息系统也已交付使用，对于克服传统拍卖存在的种种弊端，提高行业监管水平，努力消除拍卖活动中的“串通”行为，增进社会公众对拍卖的了解，都具有重要意义。各地要着力做好宣传推广工作，加快市级平台建设步伐，并以此带动拍卖规范化水平的提升。

（四）抑制行业内的过度竞争。为加强行业自律，规范拍卖企业行为，特别是针对目前普遍存在的低价竞标问题，各市（县）服务业委要发挥行业自律组织的积极作用，根据本地区实际，修改和完善行业自律公约，细化具体条款，提高行业自律的可操作性。同时，要建立相应的举报查实制度，对于违反自律规定的，一经查实，可采取列入失信“黑名单”、公开曝光、取消相关资质评定资格等措施，依法合规地进行惩戒，维护正常的市场经营秩序。

（五）营造良好的发展环境。针对当前拍卖行业发展过程中出现的热点、难点问题，各市（县）服务业委首先要加强拍卖理论研究工作，充分认识和理解拍卖交易方式的特殊性和内在规律要求，在拍卖实现方式、适用范围、交易特点、收费标准、行业自律规范及其保障措施等方面进行深入的理论研究，探索有利于拍卖行业健康发展的途径与方法。要动员全行业的力量，进一步强化舆论宣传工作，增进社会公众对拍卖的了解与支持。同时，要进一步加强与政府有关部门的沟通与协调，积极反映行业合理诉求，争取政策上的支持，营造良好的拍卖市场发展环境。